非法操纵他人证券账户!国信证券新疆分部一从业人员被出具警示函

非法操纵他人证券账户!国信证券新疆分部一从业人员被出具警示函

诺怀莲 2025-03-17 澳门月刊 1 次浏览 0个评论

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  3月17日新疆证监局发布公告,对股份有限公司新疆分公司(以下简称“国信证券”)从业人员罗浩男采取出具警示函的监督管理措施,并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。

非法操纵他人证券账户!国信证券新疆分部一从业人员被出具警示函

  公告显示,罗浩男在国信证券新疆分公司从业期间,存在操作他人证券账户的行为。这一行为严重违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第 166 号)第十条第二款,以及《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20 号)第十一条、第十二条第一项的规定。

  基于上述违规行为,依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款,以及《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定,新疆证监局决定对其采取出具警示函的处罚,并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。

  公开资料显示,国信证券前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司。公司总部位于广东深圳,主要经营业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易,证券投资活动有关的财务顾问等。截止发稿,公司总市值为1024亿。

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