江苏灌南农村商业银行被罚97.5万元：违反账户管理规定违反数据安全管理规定等

危良哲 2024-12-27 香港日刊 1 次浏览 0个评论

　　12月27日金融一线消息，中国人民银行市分行行政处罚决定信息公示表显示，江苏灌南农村商业银行股份有限公司因违反账户管理规定；违反数据安全管理规定；违反人民币反假规定；违反代理国库规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易或者可疑交易报告，受到警告，并处罚款97.5万元。

　　李某（时任江苏灌南农村商业银行股份有限公司信贷管理部总经理）对违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任，被罚款4.1万元；杨某玉（时任江苏灌南农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理）对未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易或者可疑交易报告负有责任，被罚款4.5万元。

序号	当事人名称（姓名、职务）	行政处罚决定书文号	违法行为类型	行政处罚内容	作出行政处罚决定机关名称	作出行政处罚决定日期	公示期限（自公示起计算）	备注
1	李某（时任江苏灌南农村商业银行股份有限公司信贷管理部总经理）	连银罚决字〔2024〕1号	对江苏灌南农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。	罚款4.1万元。	中国人民银行连云港市分行	2024年12月19日	三年
2	江苏灌南农村商业银行股份有限公司	连银罚决字〔2024〕2号	违反账户管理规定；违反数据安全管理规定；违反人民币反假规定；违反代理国库规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易或者可疑交易报告。	警告，并处罚款97.5万元。	中国人民银行连云港市分行	2024年12月19日	三年
3	杨某玉（时任江苏灌南农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理）	连银罚决字〔2024〕3号	对江苏灌南农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易或者可疑交易报告。	罚款4.5万元。	中国人民银行连云港市分行	2024年12月19日	三年