根据我提供的信息,农业银行及浙商银行被出具警示函。浙商证券股份有限公司因存在三项问题被出具警示函,两名署名分析师及1名参与制作人员也被警示。中国证券监督管理委员会浙江监管局对浙商银行股份有限公司原股东旅行者汽车集团有限公司出具了《关于对旅行者汽车集团有限公司采取出具警示函措施的决定》(〔2023〕208 号)。
11月14日金融一线消息,陕西证监局近日披露两则对银行采取出具警示函措施的决定。由于中国陕西省分行、西安分行及部分支行存在未注册取得基金从业资格的人员销售基金的问题,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,陕西证监局对上述两家银行采取出具警示函的行政监管措施。
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